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2019年《专利检察指南》修正解读

2019-11-08   

新修正的《专利检察指南》将于2019年11月1日起实施,为更好地引导专利请求和检察理论,现对本次指南修正的次要内容停止引见息争读。

一、修正配景

为深化落练习近平总布告关于“进步知识产权检察质量和检察服从”的紧张指示,片面贯彻国务院深化“放管服”变革的详细摆设,国度知识产权局启动了《专利检察指南》(下称《指南》)修正任务。这次修正充沛思索了新技能疾速开展的需求,积极回应了创新主体对检察规矩和检察形式的新诉求,仔细总结了检察任务中的无益经历,同时也对现行规则中的不清晰事变停止了廓清和优化,力求完成进步检察质量和服从、支持创新驱动开展的目的。

二、修正进程

2017年末我局启动《指南》美满性修正任务。在充沛调研社会主体需求、总结检察理论题目的根底上,构成《专利检察指南(征求意见稿)》,并于2019年4月4日至5月5日向社会地下征求意见。在收到意见后,经整理、归结、剖析和论证,对公道意见予以采用,并据此对草案作进一步修正美满,构成了《专利检察指南修正草案(送审稿)》。2019年8月,《国度知识产权局关于修正〈专利检察指南〉的决议》经审议经过,于2019年9月23日由国度知识产权局第三二八号通告公布。新修正的《专利检察指南》将于2019年11月1日起实施。

三、修正内容

(一)关于创造专利请求开端检察相干内容的修正

1.明白按检察意见提出再次分案请求的递交工夫(第一局部第一章第5.1.1节(3))

《指南》修正进一步明白按检察意见提出再次分案请求的递交工夫该当以该存在单一性缺陷的分案请求为根底考核,而且进一步简化再次提出分案请求的手续,取消了提交检察员收回的指明白单一性缺陷的检察意见告诉书或许分案告诉书的复印件的要求。

修正解读

现行《指南》规则请求人需求针对分案请求再次提出分案请求的,再次提出的分案请求的递交工夫仍该当依据原请求考核,但是因分案请求存在单一性的缺陷,请求人依照检察员的检察意见再次提出分案请求的状况除外。这一“除外”情况是思索到再次提出分案请求时原请求能够已受权或已生效,在检察员指出分案请求存在单一性缺陷的状况下,为维护请求人的权柄,再次分案的递交日不再依据原请求考核。但是由于此处的“除外”未详细明白再次分案请求递交工夫的检察规范,理论中对此发生了两种差别的了解,一种观念以为只需求提交检察员收回的指明白单一性缺陷的检察意见告诉书或许分案告诉书的复印件,而不需求考核针对的分案请求的形态,另一种观念以为不只需求提交相干复印件,还需求考核针对的分案请求的形态,这也形成了检察规范实行纷歧致的情况。《专利法施行细则》第四十二条第一款规则,“一件专利请求包罗两项以上创造、或适用新型或许表面设计的,请求人可以在本细则第五十四条第一款规则的限期届满前,向国务院专利行政部分提出分案请求;但是,专利请求曾经被采纳、撤回或视为撤回的,不克不及提出分案请求。”这一规则无论是分案请求,照旧针对分案请求再次提出分案请求都应该恪守。因而为了进一步明白检察规范,一致看法,消弭不同,这次修正明白了“再次提出分案请求的递交工夫该当以该存在单一性缺陷的分案请求为根底考核。不契合规则的,不得以该分案请求为根底停止分案”。别的,为了贯彻落实国务院“放管服”决议计划摆设,这次修正进一步简化了再次提出分案请求的手续,取消了提交检察员收回的指明白单一性缺陷的检察意见告诉书或许分案告诉书的复印件的规则,进一步简化了再次提出分案请求的手续,加重了请求人提交相干文件的担负。

2.修正分案请求的请求人和创造人的相干规则(第一局部第一章第5.1.1节(4))

《指南》修正明白有资历提出分案请求的请求人该当是提出分案请求时原请求的请求人,针对分案请求提出再次分案请求的请求人该当是该分案请求的请求人。同时为使相干规则愈加明晰完好,还添加了再次分案请求的创造人该当是该分案请求的创造人或许是此中局部成员的规则。

修正解读

现行《指南》中规则分案请求的请求人该当与原请求的请求人相反,不相反的,该当提交有关请求人变卦的证明资料。而实践操纵中,分案请求人会提交由单方具名的转让证明,来完身分案请求权的转移,而并不依照普通权益转移的规则提交“著录项目变卦报告书”。因而在检察证明文件之后,如无其他缺陷,检察员间接向分案请求的请求人收回创造专利请求开端检察及格告诉书,而不再向原请求的请求人收回任何告诉。如许会招致原请求的请求人无法获知其分案请求的状况,赐与伪造分案请求无隙可乘,极大地侵害了请求人的长处。因而,这次修正明白只能由原请求的请求人提交分案请求,而当需求变卦请求人时,则必需操持著录项目变卦手续,从而无效地保证请求人的长处。

3.修正权益转移相干证明文件的规则(第一局部第一章第6.7.2.2节(2))

为确保转让或赠与条约是当事人真实意思的表达,《指南》修正进一步明白转让或许赠与条约该当由单方具名或许盖印,同时罗列了须要时需求提交主体资历证明的情况,比方有当事人对专利请求权(或专利权)转让或许赠与有贰言的等。

修正解读

起首,依据《条约法》和《专利法》的相干规则,转让或许赠与专利请求权(或专利权)的,当事人该当订立书面条约。在《指南》中明白转让和赠与条约该当由单方当事人具名或许盖印,这一规则与检察理论分歧。其次,专利请求权(或专利权)是请求人(或专利权人)的财富权,作为行政构造,对行政绝对人的财富权的变卦注销应慎重看待。为防止当事人经过伪造别人签章,私自转让别人专利请求权(或专利权)的状况发作,在检察权益转让或许赠与的变卦恳求时,要求单方当事人须要时该当提交主体资历证明,以辅佐判别转让条约能否是当事人真实意思表现,进而可以无效低落因仿冒署名构成的虚伪证明文件而变卦及格的能够性。

(二)关于表面设计相干内容的修正

4.修正触及图形用户界面的产物表面设计的相干规则(第一局部第三章第4.4、7.4节)

为适应图形用户界面表面设计范畴的开展趋向,更好地维护图形用户界面设计的创新效果,《指南》修正进一步标准了触及图形用户界面产物表面设计的产物称号和扼要阐明的撰写要求,放宽了图形用户界面视图提交的限定,弱化了图形用户界面与终极产物的联络,处理了图形用户界面在一类或多类产物上通用维护的题目。

修正解读

自2014年5月1日国度知识产权局第六十八号局令将包罗图形用户界面的产物归入了表面设计专利维护客体以来,触及图形用户界面的表面设计专利请求量逐年添加,请求排在前线的,均是新兴互联网公司。这些创新主体设计的图形用户界面普通都是经过互联网通用在手机、电脑、台式盘算机表现安装上,而不是范围于某一个详细产物之上。由于现行规则要求请求文件应接纳实体产物与界面相联合的方式,那么关于具有通用性的图形用户界面就需求与差别的产物相联合来停止请求,这一规则形成了图形用户界面产物维护范畴不明白以及侵权断定有争议的题目。这次《指南》修正经过放宽图形用户界面视图提交的限定,处理了图形用户界面在一类或多类产物上通用维护的题目,即关于设计要点仅在于图形用户界面的请求,将视图要求简化为至多提交一幅包括该图形用户界面的表现屏幕面板的正投影视图,从而将图形用户界面与其详细所使用的产物脱钩。同时关于这种通用性图形用户界面,要求在扼要阐明中以穷举的方式明白其使用的终极产物。

(三)关于创造专利请求本质检察相干内容的修正

5.美满三步法批评的普通规则(第二局部第四章第3.2.1.1节)

《指南》修正进一步美满“三步法”批评发明性的相干规则,明白了要依据区别特性在要求维护的创造中所能到达的技能结果来确定创造实践处理的技能题目;而且规则关于功用上相互互相支持、存在互相作用干系的技能特性,应全体上思索所述技能特性和它们之间的干系在要求维护的创造中所到达的技能结果。

修正解读

发明性是专利法关于创造创新高度的要求,评判发明性的要害在于尽能够客观权衡创造技能奉献的巨细,使得终极付与的专利权可以与创造人对现有技能的真正奉献相婚配。在“三步法”判别办法中,创造实践处理技能题目确实定是此中的难点,这次修正夸大了在确定创造实践处理的技能题目时,不该仅仅基于区别特性自身固有的功用或作用,而该当依据区别特性在要求维护的整个方案中所能到达的技能结果,同时关于功用上相互支持、存在互相作用干系的技能特性,在确定创造实践处理的技能题目时该当全体予以思索。

6.进一步标准检察员了解创造的普通途径(第二局部第八章第4.2节)

《指南》修正进一步标准检察员了解创造的普通途径,明白检察员在了解创造时该当充沛理解配景技能全体情况、了解创造的技能方案所能带来的技能结果、明白创造绝对于配景技能所作出的改良。

修正解读

准确了解创造是检察员认定请求现实、客观评价发明性的条件,这次修正进一步明白检察员在了解创造时,该当从阐明布告载的配景技能动身,由于请求文件中纪录的配景技能通常是创造人施行技能改良的工具,也是创造发明的真正技能终点。同时修正还进一步明白了检察员在了解创造时重点在于全体了解创造,该当掌握创造对配景技能的改良思绪,明了创造的奉献。

7.强化检察员的公知知识举证责任(第二局部第八章第4.10.2.2节)

《指南》修正明白在请求人对检察员援用的公知知识有贰言时,检察员该当提供证据或阐明来由;检察员将“创造点”认定为公知知识时,通常该当提供证据。

修正解读

这次《指南》修正标准了发明性批评中对公知知识的运用,有针对性地强化检察员的举证责任,一方面明白了假如请求人对检察员援用的公知知识有贰言,检察员该当提供相应的证据予以证明或阐明来由;另一方面明白了检察员将 权益要求中对技能题目的处理作出奉献的技能特性认定为公知知识时通常该当提供证据予以证明。

(四)关于检索相干内容的修正

8.片面修正和美满检索相干规则(第二局部第七章第2、5.3、5.4.2、6.2、6.3、8.1、10、12节)

检索相干内容的修正触及《指南》第二局部第七章,其目标是将检察理论中总结出的有关检索的无益经历停止固化,进步检察员检索效能,包罗修正有关检察用检索材料的方式和范例;重新编写检索进程和检索战略的标准;规则检索的最低限制数据库,进一步明白中断检索的准绳;美满不用检索的状况的规则;标准检索信息记载的内容等。

修正解读

检索是专利检察的要害关键,检索质量是检察质量的中心和要害。现行《指南》有关检索的规则不克不及较好地实用于以后实践状况,在零碎性和完好性方面有待美满,同时,随着文献资源存储方式的变革和智能检索技能的开展,对检索资源和检索方法也提出了新的要求。这次修正起首美满了有关检察用检索材料的方式和范例,规则检察员该当检索专利文献和非专利文献,专利文献包罗中文专利文献和外文专利文献,非专利文献次要包罗国际内科技图书、期刊、学位论文、规范/协议、索引东西及手册等。其次,重新编写了检索进程和检索战略的标准,将检索进程分为开端检索、惯例检索和扩展检索,并列出了各步调中需求完成的详细检索义务和要求,在检索战略局部零碎完好地列出了检察员在订定和调解检索战略进程中需求思索考虑的要点,包罗选择检索零碎或数据库、表达根本检索要素、构建检索式以及调解检索战略。第三,规则了检索最低限制数据库的范畴,并明白检察员在没有取得比照文件而决议中断检索时,该当至多在最低限制数据库内停止了检索。最初,美满了不用检索的状况的规则,标准了检索信息记载的内容等。经过这次修正,有利于零碎标准检察员的检索进程,引导检察员迷信订定检索战略,进步检索质量。

(五)关于会面、德律风讨论相干内容的修正

9.关于会面的修正(第二局部第八章第4.12节)

《指南》修正明白了举行会面的准绳,得当放宽了举行会面的机遇限定,检察员和请求人可以在本质检察顺序中的任何阶段提倡会面约请或要求。别的,为了防止不用要的会面影响检察服从,罗列了检察员可以回绝请求人会面恳求的情况。

修正解读

为促进检察员与请求人的相同,增长单方的互相了解,进步专利检察质量与服从,这次修正将举行会面的准绳停止了明白,只需经过会面能到达无益的目标,有利于廓清题目、消弭不同、促进了解,检察员就该当赞同请求人提出的会面要求。而为了防止不用要的会面影响检察服从,同时也规则在经过书面、德律风讨论等方法单方意见曾经表达充沛,相干现实认定清晰等状况下检察员可以回绝请求人会面恳求。别的,由于现行《指南》将会面的工夫严厉限定在收回第一次检察意见告诉书之后,检察理论中存在收回第一次检察意见告诉书行进行会面的需求,尤其是当请求的技能方案十分庞大,有须要在收回第一次检察意见告诉书前经过会面来现场演示或表明创造的技能方案,此类会面有助于精确了解创造、客观认定现实,因而这次修正规则放宽了举行会面的机遇限定。

10.关于德律风讨论及其他方法的修正(第二局部第八章第4.11、4.13节)

为进步检察员与请求人的相同服从,促进检察员关于创造和现有技能的了解,进步检察质量和服从,这次修正放宽了德律风讨论机遇、内容范畴、启动主体等的限定,别的,还新增视频集会、电子邮件等作为检察员与请求人停止讨论的方法。与之相顺应,不再对检察员记载并存档讨论的内容作强迫性要求。别的还对请求人与检察员颠末讨论的书面文件提交停止了规则。

修正解读

现行《指南》在第4.11.1节“对请求持续检察后的处置”局部中规则“对一般的题目,若有能够,检察员可以用本章第4.13节所述的方法经过德律风与请求人讨论”,此处援用德律风讨论的撰写方法容易被以为德律风讨论仅能在持续检察进程中接纳,这次修正在第4.13节“德律风讨论及其他方法”中明白德律风讨论可以使用于整个本质检察进程中,并非仅用于持续检察顺序,并在4.11.1节中删除了相应援用。其次,第4.11.1节还限定德律风讨论仅针对持续检察中的一般题目,第4.13节也限定德律风讨论仅实用于处理主要的且不会惹起曲解的方式方面的缺陷所触及的题目,这些有关德律风讨论可触及的内容的规则过于范围,不克不及满意检察理论中的实践需求。因而,放宽了德律风讨论的内容范畴,使讨论的范畴不再范围于方式题目和一般题目,也包罗对创造和现有技能的了解或许请求中存在的题目等。

修正还将“检察员可以与请求人……”的语序停止了调解,不管检察员或是请求人均可以在本质检察中视需求在适宜的机遇积极自动地启动德律风讨论,以利于本质检察的高效停止。除了书面检察、会面和德律风讨论外,近程通讯方法的呈现为请求人与检察员之间的相同交换提供了更多可选择的方法,修正添加了视频集会、电子邮件等其他相同方法。与之相顺应,不再对检察员记载并存档讨论的内容作强迫性要求。

修正还进一步明白了除检察员可依职权修正的内容外,其他的在讨论中检察员赞同的修正内容,请求人均需求正式提交颠末该修正的书面文件,从而确保文件的执法效能。

(六)关于人类胚胎干细胞相干检察规范的修正

11.关于人类胚胎干细胞相干检察规范的修正(第二局部第一章第 3.1.2节、第二局部第十章第9.1.1节)

为适应人类胚胎干细胞技能的疾速开展和创新主体对相干技能专利维护的急迫需求,这次修正不再对“未颠末体内发育的受精14天以内的人类胚胎别离或许获取干细胞技能”的专利维护以专利法第5条为由完全扫除。

修正解读

由于技能的范围性,晚期获取人类胚胎干细胞只能经过毁坏人自生胚胎的方法,招致人类胚胎干细胞的迷信研讨面对较大的伦理争议。随着科技的不时开展,人类胚胎干细胞范畴不时涌现出新技能,体外获取技能已成为现在人类胚胎干细胞的次要获取途径,这就防止了从体内获取干细胞的相干伦理争议。尤其地,受精14天以内的囊胚还没有停止构造分解和神经发育,从体外发育14天以内的囊胚取得人类胚胎干细胞不存在违犯伦理品德的题目,我国在2003年12月24日由科技部和卫生部公布的《人类胚胎干细胞研讨伦理指点准绳》第六条第一款规则,“停止人类胚胎干细胞研讨,必需恪守以下举动标准: (一)应用体外受精、体细胞核移植、单性复制技能或遗传修饰取得的囊胚,其体外培育限期自受精或核移植开端不得超越 14 天”。

由于人类胚胎干细胞因具有有限增殖及分解万能性而成为环球研讨热门,其在疾病医治和再生医学范畴具有宽广的使用远景。因而,随着人类胚胎干细胞研讨的深化和临床医治曙光的呈现,思索到全社会最大长处的完成,这次修正不再对未颠末体内发育的受精14天以内的人类胚胎别离或许获取干细胞技能的专利维护以专利法第5条为由完全扫除。从而完成了关于局部胚胎干细胞研讨相干创造赐与得当专利维护的目标,处理了现在“一刀切”的场面,契合我国财产科研政策的规则,也契合相干伦理品德的要求。

(七)关于在有效宣告顺序相干内容的修正

12. 关于有效宣告顺序中比照文件联合的相干修正(第四局部第三章第 3.3节)

在不侵害恳求人恳求权的条件下,为加重恳求人片面阐明种种证据详细联合方法的担负,突显案件争议核心,疾速处理单方争议,《指南》修正明白在有效宣告顺序中,恳求人提交多篇比照文件,指明接纳联合比照方法,并存在两种或许两种以上联合方法的,该当起首比拟剖析最次要的联合方法。未明白最次要联合方法的,则默许第一组比照文件的联合方法为最次要联合方法。

修正解读

在创造和适用新型专利有效宣告案件检察理论中,局部恳求人过分夸大证据间差别的组合干系,不加区分地摆列多种证据联合方法来评价一项权益要求发明性,招致案件单方诉累、低落检察服从。这种做法招致行动审理顺序拖拉,倒霉于单方争议的疾速处理,本质上侵害到单方当事人的长处。因而,这种状况该当失掉公道的规制。《指南》的这次修正,既未侵害恳求人的恳求权,也没有低落详细阐明的规范,同时在恳求书中明白恳求人的次要主张,突显案件争议核心,也有利于提拔检察质量和服从,确保单方当事人的公道长处。

(八)关于缴费信息增补的修正

13.关于缴费信息增补方法的修正(第五局部第二章第7节)

《指南》修正删除了“经过传真或电子邮件的方法”等详细缴费信息增补方法的描绘,关于补缴时限和补缴方法,接纳“该当在汇款当日经过专利局规则的方法及要求增补”这一上位的言语表述;并删除第二段关于经过传真或电子邮件增补缴费信息时的详细操纵要求。

修正解读

为进一步满意专利缴费人的缴费需求,推进“互联网+效劳”的业务操持形式,使缴费人取得更方便快捷的缴费信息增补效劳,增加相干缴费失误,我局开辟了专利缴费信息网上增补及办理零碎,可以替换传统传真及电子邮件增补缴费信息的方法。在《指南》中表现为“专利局规则的方法及要求”这种上位表述,详细的缴费信息增补方法适时经过通告的方式另行发布。

(九)关于三种专利请求检察次序相干内容的修正

14.关于审序和优先检察的规则(第五局部第七章第8.1、8.2节)

《指南》修正删除第二局部第八章第3.4节,在第五局部第七章新增一节,对创造、适用新型、表面设计专利请求检察次序停止会合规则。而且为与已实施的《专利优先检察办理方法》坚持分歧,对优先检察相干内容作了顺应性修正,将可以恳求优先检察的专利请求品种扩展为创造、适用新型和表面设计三种专利请求。别的,还明白统一请求人同日请求中的创造专利请求普通不予优先检察。

修正解读

这次修正次要将检察次序和实用优先检察的详细情况作了会合规则和顺应性修正。别的,针对统一请求人同日(仅指请求日)就异样的创造发明既请求适用新型又请求创造的状况,由于现在适用新型的检察周期短于创造优先检察的周期,因而,在同日请求中适用新型专利请求疾速取得审批后果的状况下,不合适再对同日请求中的创造专利请求停止优先检察。故这次修正明白,关于统一请求人同日请求中的创造专利请求普通不予优先检察。

15.关于耽误检察的规则(第五局部第七章第8.3节)

《指南》修正对创造和表面设计专利请求引入耽误检察制度,并明白提出耽误检察恳求的机遇和耽误检察的限期。创造专利请求耽误检察恳求该当由请求人在提出本质检察恳求的同时提出,但创造专利请求耽误检察恳求自本质检察恳求失效之日起失效。表面设计耽误检察恳求由请求人在提交表面设计请求的同时提出。耽误检察的限期依请求人恳求可以为1年、2年或3年。

修正解读

给请求人提供更多的检察形式选择,可以使检察周期更好地与专利的市场化运作相和谐、相婚配,满意创新主体多样化需求。详细来看,有的创造技能范畴盼望经过耽误检察取得更多工夫思索调解专利权益要求的结构与维护范畴。而表面设计专利的检察周期较短,对一些研发周期较长的产物来说,表面设计专利通告的工夫常常早于所述表面设计产物上市的工夫,由于表面设计“所见即所得”的特点,很容易被剽窃,假如在表面设计权益人没有完全预备好贸易使用的状况下,表面设计被表露,权益人的贸易长处能够会遭到丧失。因而,这次《指南》修正对创造和表面设计专利请求引入了耽误检察制度。而适用新型专利请求的耽误检察由于大众意见反应存在较大的“潜水艇”专利危害,故这次修正未对其引入耽误检察制度。

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